展业计划书
根据监管要求及公司自身情况，编写制度性文件，一般有20个左右制度性文件，协会必备制度为9-11个。
制度性文：按照协会和公司自身情况，编写制度性文件，一般有9-23个制度性文件（切勿全盘复制其他的模板，协会现在对这方面审核很严格，要严格根据自身情况编写，有几个不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
求，一是已经开好专户，二是募集资金已经进入专户。在有托管或者pb综合托管业务的情况下，需要开托管账户和销售归集两个账户，如果没有托管和外包业务，只要开一个销售归集账户即可。
十一、《投资者明细》——备案必备文件
《投资者明细》包括序号，姓名/机构名称，证件号码，认缴金额，实缴金额，汇总金额，备注；备注包括gp/lp，优先/劣后，是否是管理人或员工跟投。汇总金额应当与登记备案系统填报的实缴金额一致。同时只需要基金管理人的内控制度文件，并要加盖基金管理人公章。
常见产品备案被拒绝的原因及整改方法
被拒绝原因一：请填写正确的基金全称
整改方法：基金全称应与合同中的名称完全一致。
被拒绝原因二：请填写正确的管理类型
整改方法：可以选择的管理类型有三种，分别是受托管理、自我管理和顾问管理。自我管理指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通过组建内部管理团队实行自我管理，该公司型基金也应当履行管理人登记手续。受托管理指采取委托管理方式将资产委托私募基金管理人进行管理。
顾问管理指私募基金管理人通过担任
近，私募基金开始受到越来越多人的欢迎，但是在进行设立私募基金的时候，我们是有一定的条件的，只有符合条件才可以进行设立。
申请私募基优秀照需要准备以下材料：
高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人，总经理，风控负责人一定要基金从业资格。
上证报讯 2月28日，据相关媒体报道，私募备案新规或将出，各类产品拟均设实缴规模，高要求5000万。
上证报时间从多位接近监管层相关人士处求证获悉，私募备案须知的确已有新版本，且将于近期推出。
据相关报道，私募备案新规包含了诸多要点，包括明确了各类基金产品的托管要求，比如契约型基金产品要求原则上要托管；特殊情况例外，私募资产配置类基金必须托管；合伙型产品必须托管；托管户以及特殊目的载体的资金和投资活动。
2、资产管理计划接受其他私募资产管理计划参与的，管理人应提供向上穿透后的终投资者信息资料表。
3、在备案核查方面，针对嵌套层数，重点核查投资者信息和资产管理合同投资范围是否同时存在除公开募集证券投资基金以外的其他资产管理产品，合规负责人审查意见书是否对产品嵌套符合规定作出说明；对于无正当事由将资管产品或其收受益权作为底层资产的资产支持证券，或者以资产支持证券形式规避监管要求的情形，应当视为一层嵌套；对于政府出资产业投资基金，存在向社会募集资金的，应当视为一层嵌套。
4、针对资产管理计划参与退出安排、临时开放期，重点核查合同
私募基优秀照既是；私募投资基金管理人登记证明。
是由中国证券投资基金业协会下发的。
只有成功登记备案的企业或者机构才能发行基金产品以及从事基金业务。
办公条件：需要有实际的办公地址，大小不限，能满足公司所有员工正常办公，以及适当的办公设备。
《基金风险揭示书》与《投资者承诺函》，均需要提交所有投资者签字的文件，如果有5个投资者，就要5份全部上传。我们有些客户在有多个投资者的情况下，会只上传一个投资者签署的承诺函，这就会遭遇中基协的反馈意见。应当将所有所开具的验资证明，或银行对账单（并加盖银行公章），或工商登记调档材料等第三方出具的证明。
现在对网上银行、手机银行的使用非常广泛，这里的实缴出资证明并非一定要银行加盖公章的纸质稿文件，网上银行的截屏也同样能够通过中基协的审核，但是要注意，截屏的内容中必须要包含银行的电子章。我们有个客户，就是在截屏的时候，截取了不包含银行电子章的页面而遭遇了反馈。
七、基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件
在进行基金产品备案时，重要也是容易遭遇反馈的文件就是基金合同。2016年4月18日，中
《委托管理协议》非必须上传的文件，可以在系统内选择不适用。举个需要上传《委托管理协议》的情况：合伙型基金产品的gp并未担任基金管理人，而外聘了基金管理人对基金进行管理。
九、《托管协议》——非备案必备文件
不论是证券类基金还是股权类基金，都可以选择不托管。如果基金选择不托管，经常会遭遇中基协的一类反馈意见，即要求上传所有投资者签署的《无基协正式发布酝酿已久的基金合同指引，指引分
从业人员
好有10名以上的员工，组织架构有：总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等，各1-2名员工，其中总经理，风控负责人，投资经理好是全职。

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